美国财政部拟议规则通知对中国企业在美融资的影响及应对策略

在庞大的跨境商业棋局中，AIGC企业正遭遇众多风险挑战，尤其在知识产权和数据合规领域，它们很容易受到当地竞争者利用监管漏洞的攻击。这种情况成为了众多跨境AIGC企业的共同难题。

知晓NPRM监管对象

我们必须明确NPRM的监管范围。按规定，无论是来自受关注国家的个人、公司还是其他实体，只要他们参与或美国主体知晓其将参与受监管的技术或产品相关活动，都将受到监管。举个例子，一家中国企业在新加坡设立分公司，意图吸引美国投资，但若该公司有受关注国家人士控股超过50%，即便公司注册地在新加坡，也会被追溯监管。此外，中国公司采用VIE架构在美国上市时，美国证监会要求信息披露需穿透至在中国的运营实体，即便存在多层海外架构，也无法规避这一要求。

企业需根据实际情况，预先制定决策。面对NPRM立法细节尚未明朗的情况，若企业面临融资需求，为规避未来可能出现的麻烦，不妨考虑调整股权结构，或是加快国际化进程。这样做对企业未来的发展更为稳妥。

关注ENFORCE法案动态

ENFORCE法案对跨国AIGC企业产生了显著影响。法案的核心是将AI技术纳入美国的《出口管制改革法案》，旨在阻止外国对手利用美国的AI及相关技术。尽管法案尚处于立法早期阶段，但它已显示出美国意图通过立法来维护在人工智能领域的领先地位。企业需密切关注这一动向，并警惕随之而来的风险和挑战。

法案一旦推进并成为法律，其影响将遍及全球。世界各地企业若使用美国的大模型技术生产APP等产品，出口时或许需申请许可证。这便是该法案所规定的限制措施，它将对企业的运营和产品的推广产生制约。

CFIUS监管事项

美国财政部海外投资委员会的监管规定不容忽视。触发审查的情形多样，包括外国控制美国企业的交易，以及外资对美国企业在关键技术、关键基础设施和敏感个人数据方面进行特定程度的非被动投资。由于AI与关键技术及敏感个人数据紧密相关，这无疑给美国人工智能企业的外资投资带来了合规的挑战。无论是AI的开发者还是使用者，都必须认真评估自身是否处于该委员会的管辖范围内。

企业在引进外资时需格外小心。若触及CFIUS的监管红线，企业将遭遇审查等繁琐流程和挑战，此前诸多计划可能受影响而打乱。因此，在涉及资本及与美国企业合作时，务必积极调研，明确是否可能受到监管。

EAR的出口管制

若将AI技术视作需许可证或授权的出口项目，美企间的协作恐将面临严格限制。譬如，若两家美国同地区的企业合作，其中一家需使用特定AI技术，即便合作仅限于本地，依照规定也需被视为出口行为，进而必须严格遵守出口管制相关法规。

在“直接产品原则”的约束下，企业的发展受到限制。一旦AI公司的产品触及了EAR名单上的技术，按照这一原则，其开发工作可能需要获得许可证，甚至可能被明令禁止。以开发一款融合美国特定技术的AI应用为例，若缺乏相应的许可证，研发工作便无法顺利进行。

应对策略

企业需要强化自身的合规体系。这包括在企业内部设立专门的合规部门或指派专员。他们需对美国海外投资的监管要求进行深入研究，并据此制定相应的对策。例如，某AIGC跨境企业就聘请了外部律师团队，与内部法务人员一起成立了合规小组，以确保企业运营的合规性。

企业不妨探索多种经营策略。面对美国严格的合规要求，若风险过高，不妨考虑在那些AI政策较为宽松、环境更为适宜的国家开拓市场，以此寻找更多商机。

及时跟进法规解读

在当前的大环境下，法规的变动是常态。企业需指派专人，或借助专业的法务咨询服务，持续关注NPRM、ENFORCE等法规的最新解读。以过去一些企业因未及时了解EAR的变动，导致出口受阻的案例为例，及时的解读能够有效避免不必要的损失。

你是否清楚，目前你的企业有哪些业务可能会引发那项美国监管风险？期待大家在评论区交流看法。若这篇文章对你有所帮助，不妨点个赞，也欢迎转发分享。

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